La auditoría PLD/FT revisa el grado de cumplimiento de obligaciones y la eficacia de políticas, metodología, conocimiento del cliente, reportes, estructuras internas, tecnología, capacitación y conservación de información.
Revisión del sistema
Evaluación de políticas de identificación, metodología basada en riesgo, conocimiento del cliente, reportes y estructuras internas.
Cumplimiento regulatorio
Verificación del cumplimiento de las disposiciones aplicables al sujeto supervisado u obligado.
Hallazgos y mejora
Identificación de asuntos clave, hallazgos, acciones correctivas y recomendaciones de mejora.
Áreas de trabajo
- Políticas de identificación
- Metodología de riesgo
- Reportes y estructuras internas
- Infraestructura tecnológica
- Capacitación y conservación
- Hallazgos y acciones correctivas